2018年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分真题及答案(9月1日下午)

以下内容采自网络，仅供参考~

1、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是()

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

参考答案：A

2、以下做法，符合证券市场“三公”原则的是( )。

A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友

D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动

参考答案：A

3、股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。

A.监事会

B.职工代表大会

C.董事会

D.股东会、股东大会

参考答案：D

4、期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资

本的( )。

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

参考答案：D

5、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

参考答案：D

6、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

参考答案：C

7、上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存( )。

A.3年

B.6个月

C.5年

D.1年

参考答案：C

8、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是( )。

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

参考答案：D

9、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是( )。

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

参考答案：D

10、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是( )。

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司名称和符合要求的组织结构

C.有公司住所

D.发起人符合法定人数

参考答案：A

【请扫描上方二维码，关注环球网校金融考试官方微信号！】

环球网校友情提示：下载更多历年真题您可以登陆环球网校证券从业资格频道或环球网校证券论坛与广大朋友一起交流学习，共求进步！