2017年2月证券从业资格考试真题之《证券市场基本法律法规》

选择题部分

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提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

1.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，( )。

A.已上报项目，监管机关终止审理

B.已上报项目，监管机关中止审理

C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

2.下列关于外商投资企业作为股份有限公司发起人的表述，错误的是( )。

A.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

B.以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资不受任何限制

C.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例一般不受限制

D.属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定

3.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。

A.不得申请赎回

B.可在任何时间、场所申请赎回

C.可以申请赎回

D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

4.通过证券交易所的证券交易，投资者及共一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的是( )。

A.在该事实发生之日起五日内，通知该上市公司

B.继续买入该上市公司的股票

C.暂停买卖该上市公司的股票

D.继续卖出该上市公司的股票

5.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中 100指数成份股股票的折算率最高不超过( )。

A.70%

B.90%

C.60%

D.80%

6.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

A.分享基金投资收益

B.确定基金收益分配方案

C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

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