2019年5月30日证券从业资格各考试科目每日一练答案解析汇总

编辑推荐：2019年5月份证券从业资格考试各科目每日练习题汇总

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《证券市场基本法律法规》每日一练答案及解析

1、正确答案： B

【解析】证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减:①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②由国务院制定并颁布的行政法规;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

2、正确答案： D

【解析】根据股份有限公司设立的方式不同，程序略有不同，即公开募集设立还需要经过向社会公开招募股份等相关程序，其他程序与发起设立方式相同。但是，根据实际情况，公开募集设立方式较少适用。设立程序为:①签订发起人协议;②报经有关部门批准;③申请名称预先核准，制定公司章程;④认购股份;⑤选举董事会和监事会;⑥发行股票;⑦公告。

3、正确答案： B

【解析】公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。

4、正确答案： C

【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种:①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式;②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。

5、正确答案： B

【解析】基金公开募集与非公开募集的区别有:①募集对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。②募集方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而非公开募集基金则是通过非公开发售的方式募集，这是非公开募集基金与公募基金最主要的区别。③信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而非公开募集基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。④投资限制不同。公募基金在在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而非公开募集基金的投资限制完全由协议约定。⑤业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而非公开募集募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉，而对非公开募集基金来说，业绩则是报酬的基础。

说明：以上答案解析对应的试题为2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》科目每日一练(5月30日)，想下载word版答案请点击下方免费下载按钮即可。《金融市场基础知识》科目答案在下一页~

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《金融市场基础知识》每日一练答案及解析

1、『正确答案』D

『答案解析』保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

2、『正确答案』B

『答案解析』证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

3、『正确答案』B

『答案解析』经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

4、『正确答案』D

『答案解析』我国证券市场逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。

5、『正确答案』D

『答案解析』在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

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