2019年证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点17：登记结算公司职能

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真题考点：证券登记结算公司的职能

【考纲要求】熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能

【所属章节】 第三章 证券市场主体 第四节 自律性组织

【考点提炼】

证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能：

(1)证券账户、结算账户的设立和管理。

(2)证券的存管和过户。

(3)证券持有人名册登记及权益登记。

(4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为“证券结算”，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

(5)受发行人委托派发证券权益。如派发红股、股息和利息等。

(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

考点“登记结算公司职能”配套习题

【单选题】当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向( )提出监管、处置建议。

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

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