2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点归纳13：证券公司监督管理条例

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考点：证券公司监督管理条例

1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%

2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：

(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

(3)不能清偿到期债务。

3.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：

(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。

(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

4.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。

5.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

7.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构报送年度报告；自每月结束之日起7日报送月度报告。(与证券法的13,14点区分)

8.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。

9.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施：

(1)有下列情形之一(P58)的，处违法得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接…处3万~10万。

(三个“违反规定”，一个“确定性判断”，一个“一个客户单笔低于最低限额”)

(2)下列情形之一的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3万~10万；对直接…处3万~10万。(除第2和5项，其余都有“未按照规定”)

10.未按规定为客户开立账户，责改；情节严重的，处20万~50万，并对直接…处1万~5万。(注：情节严重才罚)

11.有下列情形之一(P59)的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~60万；对直接…处3万~30万。(未经批准持有股权；强令提供担保；违规动用客户资金；同意违规动用客户资金；发现违规动用而未报国监机构)

考点“证券公司监督管理条例”配套习题

【单选】单独或者通过合谋，利用()联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。

Ⅰ.资金优势

Ⅱ.持股优势

Ⅲ.信息优势

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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