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2019年6月第一批证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分真题及答案

更新时间:2019-06-25 15:57:01 来源:环球网校 浏览156收藏46

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摘要 2019年6月1-2日证券从业资格考试已经结束,环球网校小编整理发布“2019年6月第一批证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分真题及答案”,考生可以参考对照。更多2019年证券从业资格考试相关真题试题请关注环球网校整理。

编辑推荐:2019年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分考试真题(共三批次)

2019年6月第一批证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分真题及答案,需要文档下载,请见文末说明

注意:本次真题来源于网友反馈,证券从业考试每个人考的题目不一定一样,真题仅供参考。

1、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国人民银行征信部门

D.中国证券业协会

答案:A

2、根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。

A.董事会

B.监事会

C.首席风险官

D.全体股东

答案:C

3、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。

A.15%

B.20%

C.5%

D.15%

答案:B

4、公司章程对()无约束力。

A.公司法律顾问

B.股东

C.公司

D.监事

答案:A

5、根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价()进行一次。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每半年

答案:A

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