2019年6月第一批证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分真题及答案
更新时间:2019-06-25 15:57:01
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摘要 2019年6月1-2日证券从业资格考试已经结束,环球网校小编整理发布“2019年6月第一批证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分真题及答案”,考生可以参考对照。更多2019年证券从业资格考试相关真题试题请关注环球网校整理。
编辑推荐:2019年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分考试真题(共三批次)
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注意:本次真题来源于网友反馈,证券从业考试每个人考的题目不一定一样,真题仅供参考。
1、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国人民银行征信部门
D.中国证券业协会
答案:A
2、根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东
答案:C
3、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
A.15%
B.20%
C.5%
D.15%
答案:B
4、公司章程对()无约束力。
A.公司法律顾问
B.股东
C.公司
D.监事
答案:A
5、根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价()进行一次。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年
答案:A
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