2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点强化：合规经营基本原则和要求

更新时间：2019-08-16 17:09:32 来源：环球网校

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《证券市场基本法律法规》重点强化：合规经营基本原则和要求

1、合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

2、证券公司合规经营应遵守的基本要求

(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；

(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；

(3)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺；

(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；

(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；

(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告；

(7)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。

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