2019年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题（考友回忆版）

编辑推荐：2019年8月证券从业资格考试真题及答案汇总

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注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。

1.保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.15日;

B.15个工作日

C.10日

D.10个工作日

[答案]D

2.有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。

A.2

B.5

C.15

D.20;

[答案]B

3.基金管理人的权利不包括()。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

[答案]B

4.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，并处()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5元以上10万元以下i

D.5万元20万元以下

[答案]B

5.账户存续期间证券公司营业部应每(.)年对自然人客户信息进行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

[答案]B

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6.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

[答案]B

7.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

A.1%-3%

B.1%-5%

C.3%~5%

D.5%~10%

[答案]B

8.中国证监会对保荐代表人资格的申请自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

[答案]B

9.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

[答案]B

10.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是()。

A.新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记

B.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须30曰内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

[答案]D

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