2019年8月31日证券从业资格《金融市场基础知识》考试部分真题答案

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8月31日《金融市场基础知识》部分真题如下：

1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于(　)万元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

答案：C

2、下列关于债券与股票的说法中，错误的是(　)。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都说无期证券

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票的收益率是互相影响的

答案：D

3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的(　)。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

答案：C

4、沪深300股指期货合约的合约乘数为(　)。

A.每点100元

B.每点300元

C.每点600元

D.每点900元

答案：D

5、基金管理费费率的高低通常(　).

A.与基金规模成反比，与风险大小成正比

B.与基金规模成正比，与风险大小成反比

C.与基金规模成正比，与风险大小成正比

D.与基金规模成反比，与风险大小成反比

答案：A

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6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(　)。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

答案：B

7、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是(　)。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

8、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报(　)。

Ⅰ.财政部

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.证监会

Ⅳ.银保监会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

9、基本分析法的主要内容包括(　)。

Ⅰ.宏观经济分析

Ⅱ.投资分析

Ⅲ.行业和区域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括(　)。

Ⅰ.影子银行

Ⅱ.负债管理行业

Ⅲ.互联网金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

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