2019年证券从业资格《金融市场基础知识》第三章考核重点

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第一节证券发行人

证券市场融资活动的概念、方式和特征：

证券发行人的概念：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

分类：证券发行人主要包括政府及其机构、企业(公司)和金融机构。

政府和企业机构直接融资的方式及特征：

金融机构直接融资的特点：(1)表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系;(2)一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让;(3)发行对象主要为个人;(4)不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息;(5)利率固定;(6)专款专用。

第二节证券投资者

证券市场投资者的概念、特点和分类：

机构投资者的概念、特点和分类：

合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点：

基金类投资者的分类：证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

个人投资者的概念：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

风险特征：风险偏好;风险认知度;实际风险承受能力。

第三节证券中介机构

证券公司的定义、监管制度和服务机构：

证券金融公司从事转融通业务的管理：应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。3、证券服务机构的法律责任：其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。市场准入：为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。

第四节自律性组织

第五节证券监管机构

证券市场监管的意义、原则、手段和职责：

国务院证券监督管理机构：由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

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