2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点：证券交易所

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考点20：证券交易所

证券交易所的组织形式有两种，一种是公司制，另一种是会员制。

组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成。

1.会员大会

会员大会每年召开一次，会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。

2.理事会

会员理事会由七至十三人组成，每届任期三年，会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

理事会设理事长一人，副理事长一至二人。总经理应当是理事会成员理事，理事长是证券交易所的法定代表人。理事长不得兼任证券交易所总经理。

理事会会议至少每季度召开一次，会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。

3.总经理

证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期三年。

4.监事会

监事每届任期三年。会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生，专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。监事会至少每六个月召开一次会议。

(五)我国证券交易所的发展历程

1.旧中国的证券交易所

2.新中国成立初期的证券交易所

3.改革开放以后的证券交易所

上海证券交易所于1990年11月26日被批准成立，1990年12月19日正式开业。深圳证券交易所于1991年4月11日经中国人民银行批准成立并于1991年7月3日正式开业。

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