2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点：证券投资基金的起源与发展

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考点59：证券投资基金的起源与发展

(一)证券投资基金的起源与发展历程

第一个投资基金能够诞生于荷兰。

19世纪90年代初，美国有了首只封闭式基金。

1924年由200多位哈佛大学教授出资5万美元在波士顿设立的“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只开放式基金。

1993年首只ETF基金在美国发行。

(二)全球证券投资基金业发展概况

美国开放式基金资产占全球基金总资产的45%,是全球第一大基金市场。而我国已位居全球十大基金市场之列。

(三)证券投资基金在我国的发展

证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段。

1.早期探索阶段(1990〜1997年)

1992年6月，深圳市设立了国内最早的封闭式基金——天骥基金。

1992年11月，我国首家在证券交易所上市交易的投资基金——淄博乡镇企业投资基金。

2.试点发展阶段(1998〜2003年)

1998年3月27日，南方基金管理公司与国泰基金管理公司分别发起设立规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元与基金金泰，由此拉开了中国证券投资基金业发展的序幕。

2001年9月我国第一只开放式基金——华安创新诞生；2003年12月首只货币市场基金诞生。

3.创新发展阶段(2004〜2012年)

这一阶段，基金产品创新层出不穷，先后出现了上市开放式基金(LOF)(2004年10月)、ETF基金(2004年12月)，分级基金(2007年7月)、QDII基金(2007年9月)等主要基金创新品种。

4.规范发展阶段(2013年至今)

修订后的《证券投资基金法》颁布并于2013年6月1日正式实施。

2015年7月，内地与香港开启基金互认。

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