2019年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前冲刺题一

编辑推荐：2019年11月证券从业资格各科目考前4天冲刺题汇总一

一、选择题

1.查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。

A.2

B.5

C.10

D.15

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2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为()类。

A.2

B.3

C.4

D.5

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3.另类子公司应当于每月结束后()内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

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4.期货公司业务实行许可制度，由()颁发许可证。

A.期货业协会

B.证监会

C.政府部门

D.期货监督管理机构

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5.()统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化。

A.期货交易所

B.政府

C.期货监督管理机构

D.期货业协会

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二、组合型选择题

1.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。

Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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2.发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

Ⅰ、事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

Ⅱ、不得主动寻求上市公司相关内幕信息或未公开重大信息

Ⅲ、在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

Ⅳ、被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息，报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告.

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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3.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。

Ⅰ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

Ⅱ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

Ⅲ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

Ⅳ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4.下列属于内幕信息的是()。

Ⅰ.上市公司收购的有关方案

Ⅱ.公司股权结构的重大变化

Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划

Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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5.证券投资顾问业务的基本原则包括()。

Ⅰ.诚实信用

Ⅱ.守法合规

Ⅲ.忠实客户利益

Ⅳ.确保收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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