2019年11月证券从业资格《金融市场基础知识》考前冲刺题一

编辑推荐：2019年11月证券从业资格各科目考前4天冲刺题汇总一

一、选择题

1.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

A.挂名制

B.匿名制

C.代码制

D.实名制

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2.()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

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3.证券发行市场又可以称为()。

A.一级市场

B.场外市场

C.场内市场

D.二级市场

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4.上海证券交易所规定，可用于回购的企业债券标准是发行规模()亿元以上，期限在()年以上的企业债券。

A.5，5

B.3，2

C.5，3

D.10，5

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5.有价证券是()的一种形式。

A.商品证券

B.权益资本

C.虚拟资本

D.债务资本

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二、组合型选择题

1.关于政府债券的性质，下列描述正确的有()。

Ⅰ.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

Ⅱ.政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息

Ⅲ.政府债券最初是政府弥补赤字的手段

Ⅳ.政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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2.银行间债券市场上回购业务的类型包括()。

Ⅰ.质押式回购业务

Ⅱ.买断式回购业务

Ⅲ.开放式回购业务

Ⅳ.抵押式回购业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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3.基金托管人为基金份额持有人办理()业务。

Ⅰ.安全保管基金财产

Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

Ⅲ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有()。

Ⅰ.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

Ⅱ.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

Ⅲ.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

Ⅳ.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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5.社会经济运行周期大致要经过哪些阶段()。

Ⅰ.繁荣

Ⅱ.衰退

Ⅲ.萧条

Ⅳ.复苏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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