2019年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前冲刺题三

编辑推荐：2019年11月证券从业资格各科目考前2天冲刺题汇总三

一、选择题

1.未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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2.证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位结合原则

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3.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括()。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.为客户存取保证金

D.中国证监会规定的其他服务

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4.个人非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的，应当追究刑事责任。

A.10

B.20

C.30

D.50

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5.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

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6.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

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7.证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以()的罚款。

A.1万元以上2万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.2万元以上5万元以下

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二、组合型选择题

1.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

Ⅰ.从事内幕交易

Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券

Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、III、IV

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2.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产

Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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3.上市公司必须公开披露信息的内容包括()。

Ⅰ.上市公告书

Ⅱ.中期报告

Ⅲ.年度报告

Ⅳ.临时报告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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4.非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括()。

Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平

Ⅱ.具备相应的风险识别能力

Ⅲ.具备相应的风险承担能力

Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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