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2019年11月证券从业资格《金融市场基础知识》考前冲刺题三

更新时间:2019-11-29 10:25:20 来源:环球网校 浏览64收藏32

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编辑推荐:2019年11月证券从业资格各科目考前2天冲刺题汇总三

一、选择题

1.目前,()是全球最大的金融服务出口国。

A.美国

B.中国

C.英国

D.瑞士

查看答案

参考答案:C
参考解析:目前,英国是全球最大的金融服务出口国,2016年英国金融服务净顺差770亿美元,比排名第二位的美国(410亿美元)和排名第三位的瑞士(220亿美元)之和还要高。

2.我国国内证券公司开展国际化业务的主战场是()市场。

A.上海证券

B.中国香港

C.中国台湾

D.深圳证券

查看答案

参考答案:B
参考解析:目前来看,国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2017年底,我国境内有31家证券公司在境外设立、收购了经营机构,积极为境内企业跨境投融资活动提供了金融服务,提高了自身国际化经营水平和核心能力。

3.对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

A.长期稳定

B.中短期

C.中期

D.短期

查看答案

参考答案:A
参考解析:对股份公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润的分派负担。

4.上证成分股指数也叫做()。

A.上证综合指数

B.上证180指数

C.上证380指数

D.上证红利指数

查看答案

参考答案:B
参考解析:上证成分股指数简称“上证180指数”,是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

5.关于证券中介机构叙述错误的是()。

A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B.证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

查看答案

参考答案:C
参考解析:证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的“法人”机构。

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2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日两天,具体考试时间点安排在准考证上体现,为防止各位小伙伴错过考试时间及考后成绩查询时间,环球网校为考生们提供 免费预约短信提醒功能,现在赶紧预约一下吧~

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二、组合型选择题

1.《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。

Ⅰ.控制权

Ⅱ.监管权

Ⅲ.现场检查权

Ⅳ.非现场检查权

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看答案

参考答案:C
参考解析:《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权(Ⅱ正确)和现场检查权(Ⅲ正确)。

2.根据委托价格限制,委托指令包括()。

Ⅰ.开市委托

Ⅱ.高价委托

Ⅲ.市价委托

Ⅳ.限价委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

查看答案

参考答案:D
参考解析:根据委托价格限制,委托指令包括市价委托(Ⅲ正确)、限价委托(Ⅳ正确)、停止损失委托、停止损失限价委托。

3.有价证券是()的统一表现形式。

Ⅰ.财产价值

Ⅱ.财产权利

Ⅲ.财产证明

Ⅳ.财产要求

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

查看答案

参考答案:A
参考解析:有价证券是财产价值(Ⅰ正确)和财产权利(Ⅱ正确)的统一表现形式。有价证券持有人既拥有了一定价值量的财产,也可以行使该证券所代表的权利。

4.投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

Ⅰ.撤销当日有交易行为的

Ⅱ.撤销当日有申报的

Ⅲ.新股申购未到期的

Ⅳ.相关机构未允许撤销的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

参考答案:D
参考解析:投资者具有下列情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易:(1)撤销当日有交易行为的;(Ⅰ正确)(2)撤销当日有申报的;(Ⅱ正确)(3)新股申购未到期的;(Ⅲ正确)(4)因回购或其他事项未了结的;(5)相关机构未允许撤销的。(Ⅳ正确)。

5.公司不得再次发行公司债券的情形有()。

Ⅰ.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为

Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态

Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

参考答案:A
参考解析:根据《公司债券发行试点办法》第八条,存在下列情形之一的,不得发行公司债券:(1)最近36个月内财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;(Ⅰ正确)(2)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(Ⅱ正确)(3)对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;(Ⅲ正确)(4)严重损害投资者合法权益和社会公众利益的情形。(Ⅳ正确)

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