2019年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前冲刺题四

编辑推荐：2019年11月证券从业资格各科目考前1天冲刺题汇总四

一、选择题

1.根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是()。

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

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2.证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。

A.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》

B.《非上市公众公司监督管理办法》

C.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》

D.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

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3.在约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当于()报告交易所。

A.当日

B.2个工作日内

C.次一交易日

D.5个工作日内

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4.根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是()。

A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员

D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

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5.下列不属于公司高级管理人员的是()。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

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6.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

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7.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

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二、组合型选择题

1.根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，()。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑

Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

Ⅳ.对单位判处罚金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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2.证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。

Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险

Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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3.下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有()。

Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议

Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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4.期货交易所的会员管理包括()。

Ⅰ.会员资格

Ⅱ.会员的变更

Ⅲ.会员登记

Ⅳ.会员关系

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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5.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是()。

Ⅰ.该罪是一种故意的行为

Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

Ⅳ.过失不能构成该罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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