2019年11月证券从业资格《金融市场基础知识》考前冲刺题四

编辑推荐：2019年11月证券从业资格各科目考前1天冲刺题汇总四

一、选择题

1.下列关于债券现金流的确定，说法正确的是()。

A.付息间隔短的债券，风险相对较小

B.有利于发行人的条款会提高债券价值

C.有利于持有人的条款会相应降低债券价值

D.免税债券的价值一般小于与可比的应纳税债券

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2.下列不属于中小非金融企业集合票据的偿债保障措施的是()。

A.信用增进措施

B.资金偿付安排

C.市场准入及退出机制

D.其他偿债保障措施

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3.()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券投资者保护基金有限责任公司

C.中国证券业协会

D.中国证券交易所

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4.信息披露制度是《中华人民共和国证券法》()的具体要求和反映。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.依法监管原则

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5.()的建立标志着现代银行制度的确立。

A.英格兰银行

B.阿姆斯特丹银行

C.英格兰证券交易所

D.阿姆斯特丹证券交易所

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6.股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的()。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.参与性

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二、组合型选择题

1.根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括()。

Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证

Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上

Ⅳ.不超过65周岁

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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2.我国《基金法》规定，有()情形之一的，基金管理人职责终止。

Ⅰ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

Ⅲ.被基金托管人解任

Ⅳ.被依法取消基金管理资格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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3.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是()。

Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则

Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告

Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查

Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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4.下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是()。

Ⅰ.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

Ⅱ.股东每持有一份股份，就有一票表决权

Ⅲ.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

Ⅳ.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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5.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。

Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计

Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证

Ⅲ.对证券、期货相关机构的盈利预测审核

Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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