2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第一章第六节讲义：期货相关法律责任的规定

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第一章证券市场基本法律法规

第六节期货交易管理条例

六、期货相关法律责任的规定(了解)

(一)期货交易所的法律责任

1.期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

(1)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的。

(2)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的。

(3)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的。

(4)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的。

(5)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的。

(6)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的。

(7)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的。

(8)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

有上述行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

2.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的。

(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的。

(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。

(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的。

(5)向客户提供虚假成交回报的。

(6)未将客户交易指令下达到期货交易所的。

(7)挪用客户保证金的。

(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的。

(9)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

(二)操纵期货交易价格的法律责任

任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

(1)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的。

(2)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。

(3)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。

(4)为影响期货市场行情囤积现货的。

(5)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

单位有上述行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

【知识链接】

(1)期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。

(三)内幕交易的法律责任

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

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