2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第二章第一节讲义：证券公司分类监管规定

编辑推荐：2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第二章讲义汇总

第二章证券从业人员管理

第一节公司治理、内部控制与合规管理

五、证券公司分类监管规定(熟悉)

(一)证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法

1.评价指标体系

(1)证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

(2)市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。

(3)证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施等情况进行评价。

2.评价方法

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

(二)基于分类监管要求划分的证券公司基本类别

(1)中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。

(2)被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。

(3)中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量，其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。

①A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。

②B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。

③C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。

④D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围。

⑤E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

(4)证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果：直接认定为D类。

(5)证券公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分；自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，将视情节轻重将公司分类结果下调1至3个级别。

证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司分类结果下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为D类。

2020年第一次证券从业资格考试报名时间暂未得知，待中国证券业协会发布相关公告后，届时环球网校会通过 免费预约短信提醒通知考生报名2020年第一次证券从业资格考试，现在赶紧预约上吧。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第二章第一节讲义：证券公司分类监管规定，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。