2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第三章第四节讲义：证券公司发行与承销业务

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第三章证券公司业务规范

第四节证券承销与保荐

四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定(掌握)

(1)证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任。

(2)证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作。

(3)证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。重要事项包括但不限于：发行利率或者价格的确定；配售及分销安排。决策结果应当制作书面或电子文件，并由参与决策的人员确认。

(4)证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险。

(5)证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场、通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。证券公司应当制定包销决策的具体规则，明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。包销决议应当制作书面或电子文件，并由参与决策人员确认。

(6)证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程，独立发表意见。

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