2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券公司内部控制的基本要求

更新时间：2020-03-05 13:49:52 来源：环球网校

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摘要 2020年证券从业资格考试包含《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目，今日环球网校为大家整理“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券公司内部控制的基本要求”相关内容，希望对大家有所帮助。

证券市场基本法律法规考点笔记：证券公司内部控制的基本要求

①内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则；

②树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识；

③采取切实有效的措施杜绝挪用客户资产的安全，去报客户资产的安全完整；

④经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求；

⑤加强法人统一管理；

⑥建立健全信息隔离墙制度；

⑦完善综合信息管理系统；

⑧建立业务风险识别、评估和控制的完整体系；

⑨加强对自有资金和客户资金的风险控制；

⑩充分发挥会计的核查监督职能；

⑪按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则，加强对合同、票据、印章、密押等的管理。

目前2020年3月证券从业资格报名时间因疫情原因已推迟，为了方便广大考生及时了解后续报名时间，请考生及时订阅环球网校免费预约短信提醒服务获取，官网确定2020年3月证券从业资格报名时间后我们会及时通知考生。目前考生还是安心备考。

以上内容为2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券公司内部控制的基本要求，虽然现在报名时间暂未得知，不过正是备考的好时机，如果找不到更多备考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

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