2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券经纪业务的概念与特点

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证券市场基本法律法规考点笔记：证券经纪业务的概念与特点

(一)证券经纪业务的概念

证券经纪业务：在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。

证券经纪商：接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，其向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

目前我国证券经纪商：在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

(二)证券经纪业务的特点

(三)客户和证券经纪商的委托代理事项

1、接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令；

2、代理客户进行资金、证券的清算、交收；

3、代理保管客户买入或存入的有价证券；

4、代理客户领取红利股息及其他利益分配；

5、接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的査询，并应客户的要求提供相应的清单；

6、法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。

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