2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：法律法规概述

更新时间：2020-03-11 14:36:01 来源：环球网校

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摘要 2020年证券从业资格考试包含《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目，今日环球网校为大家整理“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：法律法规概述”相关内容，希望对大家有所帮助。

证券市场基本法律法规考点笔记：法律法规概述

(一)法律、行政法规

《证券法》“第六章证券公司”“第八章证券服务机构”对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作了原则性规定；

《证券公司监督管理条例》“第四章业务规则与风险控制”“第一节一般规定”对证券公司证券投资咨询业务作出了一般规定。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的资格管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则进行了规定。

(二)部门规章及规范性文件

《中国证券监督管理委员会关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

《发布证券研究报告暂行规定》

《证券投资顾问业务暂行规定》

《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》

《发布证券研究报告执业规范》

《证券分析师执业行为准则》

《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》

目前2020年3月证券从业资格报名时间因疫情原因已推迟，为了方便广大考生及时了解后续报名时间，请考生及时订阅环球网校免费预约短信提醒服务获取，官网确定2020年3月证券从业资格报名时间后我们会及时通知考生。目前考生还是安心备考。

以上内容为2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：法律法规概述，虽然现在报名时间暂未得知，不过正是备考的好时机，如果找不到更多备考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

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