2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题：证券承销与保荐

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证券从业资格考试采取闭卷机考形式，考试是机考随机抽题，证券考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后官方不公布真题。以下内容为证券承销与保荐历年真题，仅供参考。

1.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将()并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。[2017年2月真题]

A.中止审核

B.监管谈话

C.终止审核

D.口头警告

2.证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。[2016年10月真题]

A.24至36

B.12至36

C.12至24

D.6至12

3.根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留()年并存档备查，如实、全面反映询价、定价和配售过程。[2016年7月真题]

A.二

B.三

C.五

D.七

4.根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送()。[2016年3月真题]

A.公司营业执照

B.公司章程

C.申请公司债券上市的董事会决议

D.公司债券使用管理办法

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