2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题：证券自营

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证券从业资格考试采取闭卷机考形式，考试是机考随机抽题，证券考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后官方不公布真题。以下内容为证券自营历年真题，仅供参考。

1.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过()的30%。[2016年10月真题]

A.总股本

B.净资本

C.资资产

D.总资产

2.证券公司可以设立()，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。[2017年2月真题]

A.自营业务部门

B.分公司

C.子公司

D.营业部

3.证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。[2016年6月真题]

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.5倍以上10倍以下

4.《证券法》规定，禁止法人()自己或者他人的证券账户。[2016年3月真题]

A.操作

B.出借

C.变更

D.注销

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