2020年证券从业资格《金融市场基础知识》章节试题：第六章第二节证券投资基金的运作

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一、试题部分

1、在契约型基金中，负责基金的管理操作的是(　)。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、董事会

2、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，(　)以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

3、关于私募基金的说法不正确的是(　)。

A、向特定的投资者发售

B、只能采取非公开方式发行

C、基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数的限制较低

D、投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

答案见第二页

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二、答案解析

1、【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券投资基金的分类方法。契约型基金中，基金管理人负责基金的管理操作；基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。

2、【正确答案】B

【答案解析】本题考查证券投资基金的分类方法。在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

3、【正确答案】C

【答案解析】本题考查证券投资基金的分类方法。私募基金是向特定的投资者发售的基金。私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行；基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制；基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。选项C错误。

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