2020年证券从业资格《金融市场基础知识》章节试题：第六章第三节基金的募集、申购赎回

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一、试题部分

1、基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金指的是(　)。

A、开放式基金

B、股票基金

C、公司型基金

D、ETF

2、自《中华人民共和国证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有(　)。

Ⅰ.基金业监管的法律体系日益完善

Ⅱ.基金品种日益丰富，封闭式基金成为市场发展的主流

Ⅲ.基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司

Ⅳ.基金投资者队伍迅速扩大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、基金交易费中，由登记公司或交易所按有关规定收取的有(　)。

Ⅰ.交易佣金

Ⅱ.经手费

Ⅲ.证管费

Ⅳ.印花税

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页

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二、答案解析

1、【正确答案】A

【答案解析】本题考查封闭式基金和开放式基金。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

2、【正确答案】C

【答案解析】本题考查我国证券投资基金的发展概况。自《中华人民共和国证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现了以下一些新的变化：(1)基金业监管的法律体系日益完善；(2)基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流；(3)基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司；(4)基金行业对外开放程度不断提高；(5)基金业市场营销和服务创新日益活跃；(6)基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者。

3、【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金交易费。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。

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