2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：公司治理、内部控制与合规管理

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一、试题部分

1、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。

Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ.证券公司的控股股东

Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

Ⅳ.证券公司的董事

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2、被监管机构采取()措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

A、重大行政

B、监管谈话

C、刑事处罚

D、自律管理

3、证券市场的监管机构包括()。

Ⅰ.国务院证券监督管理机构

Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构

Ⅲ.证券登记结算公司

Ⅳ.行业协会

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

2、正确答案：A

答案解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人:①不符合本规范第三十一条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；③被协会采取纪律处分未满两年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。

3、正确答案：D

答案解析：我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

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