2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：风险管理

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一、试题部分

1、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A、筹集、管理和运作基金

B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

2、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。

Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险

Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。

A、警示

B、行业内通报批评、公开谴责

C、移送相关监管部门

D、移送司法机关

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

2、正确答案：A

答案解析：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

3、正确答案：B

答案解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

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