2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：投资者适当性管理

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一、试题部分

1、取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A、最近2年受过刑事处罚

B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、已被机构聘用

2、证券投资咨询人员可以分为()。

Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员

Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员

Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员

Ⅳ.证券公司负责人

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。

A、平等

B、自愿

C、专业性

D、适当性

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书:①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2、正确答案：A

答案解析：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

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