2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：从业人员管理

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一、试题部分

1、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

A、取得证券从业资格

B、取得证券经纪人资格

C、具备良好的诚信记录及职业操守

D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

2、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

B、可以接受他人委托从事证券投资

C、可以向委托人承诺证券投资收益

D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

3、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。

A、董事会

B、司法机关

C、所在机构的高级管理人员

D、中国证监会或者中国证券业协会

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

2、正确答案：A

答案解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

3、正确答案：D

答案解析：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

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