2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券公司信息技术管理

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一、试题部分

1、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

2、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.公正

Ⅳ.合法

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。

Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行。政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

2、正确答案：A

答案解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

3、正确答案：A

答案解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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