2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券自营

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一、试题部分

1、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、风险预警制度

C、防火墙制度

D、保证金制度

2、下列不属于自营业务后台职能的是()。

A、账户管理

B、账户开户

C、资金清算

D、会计核算

3、同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。

A、客户资料的保密性

B、交易行为的自主性

C、选择交易方式的自主性

D、收益的不稳定性

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

2、正确答案：B

答案解析：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

3、正确答案：A

答案解析：证券经，纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

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