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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券承销与保荐

更新时间:2020-04-17 13:44:32 来源:环球网校 浏览52收藏20

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摘要 备考2020年证券从业资格考试,除了学习知识还需做题。环球网校小编为大家带来2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券承销与保荐,如果你学习了这部分知识,可以利用以下2020年证券从业资格模拟试题检测复习效果。

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一、试题部分

1、在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、外汇管理局

D、中国人民银行

2、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。

A、行政

B、强制

C、自律

D、经济

3、在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是()。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司业务范围审批暂行规定》

C、《证券公司治理准则》

D、《证券公司风险控制指标管理办法》

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案:B

答案解析:中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。

2、正确答案:C

答案解析:中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。

3、正确答案:A

答案解析:证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面,其中市场准人管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

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