2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：场内市场

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证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：场内市场

1、场内市场的定义(整个证券市场的核心)

即证券交易所市场。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。

2、我国的场内交易市场

1.定义：主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板市场。

2.服务对象：主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。

3.地位：相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映国家或地区的经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。

4.交易所：上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场。上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

5.中小板(2004年5月于深交所设立)

(1)设立中小企业板块的宗旨是为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台，是我国多层次资本市场体系建设的一项重要内容。

(2)中小企业板块的设计要点主要有四个方面：

①暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板主板市　(包含中小板　　)块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；

②在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；

③在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；

④在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。

(3)中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”

①法律、法规和部门规章与主板市场相同。

②上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。

①运行独立：中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

②监察独立：深圳证券交易所建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阈值。

③代码独立：将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的　股票编码。

④指数独立：中小企业板块在上市股票达到一定数量后，发布该板块独立的指数。

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