2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务的风险监控的一般规定

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务的风险监控的一般规定

1.自营业务的风险——合规风险、市场风险、经营风险。

2.自营业务风险的防范措施

(1)自营业务的规模及比例控制

(2)自营业务的内部控制

应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

1)建立防火墙制度-确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离，以形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制。

2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制

3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

4)证券公司应建立独立的实时监控系统

建立自营业务的逐日盯市制度，定期或不定期对自营业务进行检查或稽核。

5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制

6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

7)建立完备的业绩考核和激励制度

8)定期进行全面稽核——定期对自营业务进行全面稽核，出具稽核报告。

9)加强自营业务人员管理

3.证券自营业务信息报告

(1)建立健全自营业务内部报告制度——盈亏情况、风险

(2)建立健全自营业务信息报告制度——①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。

证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告。

(3)明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人

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