2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券监督管理机构对证券公司采取的监管措施

更新时间：2020-07-14 14:37:48 来源：环球网校

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摘要 2020年8月证券从业资格考试定于8月8日至9日开考，报名时间为7月2日15时至7月15日15时，为了帮助大家丰富备考知识，环球网校小编为大家整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券监督管理机构对证券公司采取的监管措施”，希望对各位考生有用。

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券监督管理机构对证券公司采取的监管措施

(1)任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

(2)任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

(3)证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。

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