2020年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题(1)

一、单项选择题

1.负责及时公布和更新上市公司并购重组财务顾问及其财务顾问主办人名单的是()。

A.中国证监会

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

2.在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

A.股票、商业票据

B.股票、公司债券

C.政府债券、证券投资基金

D.股票、政府债券

3.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国证监会和证券交易所

4.《证券公司监督管理条例》自()起施行。

A.2006年7月1日

B.2008年7月1日

C.2008年6月1日

D.2006年8月1日

5.某证券公司办理集合资产管理业务，可以接受()的资产。

A.客户A现金100万元人民币

B.客户C货币资金50万元人民币

C.客户B股票和债券市值1000万元人民币

D.客户D现金80万元人民、证券投资基金份额500万元人民币

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二、组合型选择题

6.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的是()。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括()。

Ⅰ.《证券法》

Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》

Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律法规和规定保存资产管理业务的()。

Ⅰ.合同

Ⅱ.交易记录

Ⅲ.会计账册

Ⅳ.协议

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.重点关注

Ⅲ.责令进行业务学习

Ⅳ.认定为不适当人选

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当建立健全()

Ⅰ.信息查询制度

Ⅱ.客户回访制度

Ⅲ.异常交易和操作监控制度

Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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参考答案解析

1.【答案】A

【解析】中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定，并及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。

2.【答案】B

【解析】按《证券法》第二条的规定，《证券法》适用于在中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。

3.【答案】A

【解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册

4.【答案】C

【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。

5.【答案】A

【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。单个客户参与金额不低于100万元人民币。

6.【答案】B

【解析】申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员：(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

7.【答案】B

【解析】我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括：《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告暂行规定》。

8.【答案】D

【解析】证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。

9.【答案】D

【解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责的履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给与行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

10.【答案】C

【解析】证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制。

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