2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》擅自公开或变相公开发行证券的认定

更新时间：2020-08-03 14:34:18 来源：环球网校

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摘要 2020年8月证券从业资格考试定于8月8日至9日开考，为了帮助大家丰富备考知识，环球网校小编为大家整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》擅自公开或变相公开发行证券的认定”，希望对各位考生有用。

证券从业资格《证券市场基本法律法规》擅自公开或变相公开发行证券的认定

1、擅自公开或变相公开发行证券的行为特征

有下列情形之一的，为公开发行：

(1)向不特定对象发行证券的；

(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

非公开发行证券，不得釆用广告、公开劝诱和变相公开方式。

未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。

变相公开发行包括但不限于以下情形：

(1)非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；

(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；

(3)向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。

2020年8月证券从业资格考试时间已确定，8月5日起开始打印本次考试准考证，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年8月证券从业资格考试准考证打印时间及考试时间。

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