2020年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟测试题二

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一、单项选择题

1.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。

A.3

B.2

C.4

D.5

2.关于非公开募集基金的投资范围，以下说法错误的是()。

A.非公开募集基金可以买卖股权

B.非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

C.非公开募集基金可以买卖股指期货

D.非公开募集基金可以买卖基金份额

3.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体不包括()。

A.期货交易所、期货经纪公司的从业人员

B.证券交易所、证券公司的从业人员

C.证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员

D.证券登记结算机构的从业人员

4.主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司不可以在终止之日起()个月内不再受理其申请。

A.6

B.12

C.24

D.36

5.下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是()。

A.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

B.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

C.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

D.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

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二、组合型选择题

6.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括()。

Ⅰ.自有资金和证券

Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅳ.通过发行公司债券筹集的资金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

7.股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的有()。

Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押

Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，随标的证券并质押

Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押

Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券并质押

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

8.证券公司从事证券自营业务必须使用()。

Ⅰ.客户资金

Ⅱ.自有资金

Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金

Ⅳ.转融通资金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

9.在融资融券业务中，可充抵保证金证券范围包括()。

Ⅰ.A股股票

Ⅱ.B股股票

Ⅲ.基金

Ⅳ.债券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

10.证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.高级管理人员

Ⅳ.境内分支机构负责人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案解析

1.【答案】D

【解析】证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

2.【答案】B

【解析】根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

3.【答案】D

【解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，A、B选项不符合题意；(2)证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人，C选项不符合题意。证券登记结算机构的从业人员不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体，D选项符合题意。故本题选D选项。

4.【答案】B

【解析】本题考查证券公司全国股份转让系统业务的自律管理。主办券商因违反《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。故本题选B选项。

5.【答案】A

【解析】本题考查证券公司代销金融产品的相关规定。A选项说法错误，证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。B选项说法正确，证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。C选项说法正确，证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托。D选项说法正确，证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格。故本题选A选项。

6.【答案】B

【解析】转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

7.【答案】D

【解析】待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券并质押，故第Ⅳ项表述正确。

8.【答案】D

【解析】证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

9.【答案】C

【解析】试点初期，可冲抵保证金证券范围包括在交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等。

10.【答案】B

【解析】证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

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