2020年8月证券从业资格《金融市场基础知识》考前模拟测试题二

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一、单项选择题

1.(　)将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.基金托管公司

D.证券交易所

2.基金参与股指期货交易的目的是(　)。

A.套利

B.套期保值

C.投机

D.增强市场流动性

3.证券金融公司应当每(　)个交易日结束后，公布转融资余额。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为(　)。

A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%

B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

5.(　)需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

A.信贷融资

B.直接融资

C.间接融资

D.境外融资

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二、组合型选择题

6.从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括(　)。

Ⅰ.客观

Ⅱ.公正

Ⅲ.公开

Ⅳ.诚实信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于(　)。

Ⅰ.促进信息的有效利用和传播

Ⅱ.市场合理定价

Ⅲ.市场有效性的提高

Ⅳ.资源的合理配置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.我国证券公司的组织形式可以是(　)。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.无限责任公司

Ⅲ.股份有限公司

Ⅳ.合伙

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.下列关于分红派息的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.上市公司每年至少要进行一次分红派息

Ⅱ.投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续

Ⅲ.B股现金红利的派发日程与A股稍有不同

Ⅳ.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括(　)。

Ⅰ.送股

Ⅱ.分红

Ⅲ.派息

Ⅳ.资本公积转增股本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案解析

1.【答案】B

【解析】中国证券登记结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

2.【答案】B

【解析】基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

3.【答案】A

【解析】证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

4.【答案】B

【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时支付的保证金与融券交易金额额的比例，其计算公式为：融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

5.【答案】C

【解析】在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

6.【答案】B

【解析】从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

7.【答案】D

【解析】证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。

8.【答案】A

【解析】《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

9.【答案】C

【解析】没有强制要求上市公司每年分红派息；上市公司的分红派息须在每年决算并经审计后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案。

10.【答案】C

【解析】预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等)，是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券偿付提供担保。

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