2020年8月证券从业资格《金融市场基础知识》考前模拟测试题三

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一、单项选择题

1.上证综合指数以股票(　)为权数，按加权平均法计算。

A.成交额

B.市值

C.流通股本

D.发行量

2.资产证券化起源于(　)。

A.希腊

B.英国

C.美国

D.德国

3.下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是(　)。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l日交易

4.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是(　)。

A.已上市A股

B.已上市B股

C.首日上市的证券

D.已上市基金

5.下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是(　)。

A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展

C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高

D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

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二、组合型选择题

6.按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是(　)。

Ⅰ.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

Ⅲ.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

Ⅳ.受托办理股份转让公司股权确认事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

7.下列关于交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种

Ⅱ.交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

Ⅲ.交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

Ⅳ.固定收益平台的交易时间为9：30～11：30、13：00～14：00

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.投资者对证券经纪商发出的委托指令能以(　)的形式出现。

Ⅰ.口头传达

Ⅱ.书面委托

Ⅲ.电话自动委托

Ⅳ.网上委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.下列关于证券投资基金的说法中，正确的有(　)。

Ⅰ.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

Ⅱ.我国对基金管理公司实行市场准入管理

Ⅲ.基金管理人是基金的组织者和管理者

Ⅳ.基金持有人是基金运营的核心

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括(　)。

Ⅰ.证券登记结算机构收入

Ⅱ.证券登记结算机构收益

Ⅲ.证券投资收益

Ⅳ.结算参与人证券交易金额的一定比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案解析

1.【答案】D

【解析】上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。

2.【答案】C

【解析】资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。

3.【答案】A

【解析】证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

4.【答案】C

【解析】目前股票(含A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

5.【答案】B

【解析】基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。因此，基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。基金有利于证券市场发展，体现为：基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选B。

6.【答案】B

【解析】发布关于所推荐股份转让公司的分析报告属于主办业务。

7.【答案】B

【解析】交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

8.【答案】C

【解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

9.【答案】A

【解析】基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

10.【答案】C

【解析】不包括证券投资收益。

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