2020年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟试题一

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一、单项选择题

1.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(　　)。

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

2.公开发行公司债券，应当符合的条件不包括(　　)。

A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

3.期货公司可以接受(　　)的委托进行期货交易。

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

4.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，卡采取的处罚措施不包括(　　)。

A.撤销证券从业资格

B.处以5万元的罚款

C.处以9万元的罚款

D.一律给予行政处分

5.申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券经一所报送的文件不包括(　　)。

A.公司营业执照

B.公司债券募集办法

C.保荐人出具的上市保荐书

D.审计报告

6.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

7.(　　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

8.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(　　)以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

9.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为(　　)。

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

10.在中国，(　　)是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.商业银行

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二、组合型选择题

1.按照《公司法》，我国公司的组织形式包括(　　)。

Ⅰ.合伙公司

Ⅱ.有限合伙公司

Ⅲ.有限责任公司

Ⅳ.股份有限公司

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有(　　)。

Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让

Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%

Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36个月内不得转让

Ⅳ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

3.下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权

Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权

Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行

Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过

A.Ⅰ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡ

4.下列有关法人财产权的表述中，正确的有(　　)。

Ⅰ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题

Ⅱ.在企业改组为股份公司后.公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权

Ⅲ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础

Ⅳ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

5.以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有(　　)。

Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市

Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市

Ⅲ.上市公司发行新股

Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有(　　)。

Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%

Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

7.下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有(　　)。

Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的.持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

Ⅱ.发行人自股份公司成立之后.持续时间应当在3年以上.但经国务院批准的除外

Ⅲ.发行人的注册资本已经缴足

Ⅳ.发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其(　　)录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。

Ⅰ.姓名

Ⅱ.身份证号码

Ⅲ.工作单位

Ⅳ.工作年限

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

9.下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文.不得出现与全文相矛盾之处

Ⅱ.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

Ⅲ.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

Ⅳ.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字.最小行距为0。35毫米

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.向其中一方合伙人转让时.无需通知.也无需征得其他合伙人的同意

Ⅱ.向其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意.但应通知其他合伙人

Ⅲ.向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人.但无需征得其他合伙人的同意

Ⅳ.向合伙人以外的人转让时.除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

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参考答案解析

一、单项选择题

1.【答案】B

【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

2.【答案】A

【解析】参见《证券法》第十六条的规定。

3.【答案】B

【解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

4.【答案】D

【解析】参见《证券法》第二百条规定。

5.【答案】D

【解析】参见《证券法》第五十八条规定。

6.【答案】B

【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

7.【答案】B

【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

8.【答案】B

【解析】在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

9.【答案】B

【解析】在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

10.【答案】B

【解析】在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

二、组合型选择题

1.【答案】D。

【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要：发行公告：上市公告书。

2.【答案】D。

【解析】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

3.【答案】C。

【解析】初步询价结果公告至少应包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别.询价对象的报价总区间(最高、最低报价)，询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据.发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。

4.【答案】A。

【解析】发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。

5.【答案】C。

【解析】上市公司公开发行证券申请文件目录包含：募集资金投资项目的审批、核准或备案文件；发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告；发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案.

6.【答案】D。

7.【答案】A。

【解析】关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：第一.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。第二.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。第三，发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的。列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的.还应披露原因。第四，发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例：发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。第五，发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。

8.【答案】D。

【解析】保荐机构(主承销商)负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构(主承销商)还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构(主承销商)应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构(主承销商)还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任.持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。

9.【答案】C。

【解析】公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格.将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的.公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保.办理相关登记手续。

10.【答案】D。

【解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，交易商协会向注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年；交易商协会负责受理短期融资券的发行注册：企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。企业应在注册后两个月内完成首期发行。企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案。企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的.应重新注册。

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