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2020年8月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》部分真题及答案(网友版)

更新时间:2020-08-11 13:23:39 来源:环球网校 浏览544收藏54

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摘要 2020年8月证券从业资格考试已结束,考试结束后环球网校小编更新“2020年8月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》部分真题及答案(网友版)”,本文整理了8月证券市场基本法律法规考试部分选择题及答案,欢迎考生查看。更多2020年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2020年8月证券从业资格考试各科真题及答案解析

下面是环球网校小编整理的2020年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题供考生们参考。

1.根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》,无法连续交易是指()等情形。

Ⅰ.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报

Ⅳ.10%以上的证券中断交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案:C

2.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。

A.律师事务所

B.自然人

C.期货经纪公司

D.会计师事务所

答案:C

3.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

答案:B

4.上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

答案:B

5.证券公司合并、分立的,涉及客户仅益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。

A.会计师事务所

B.评级机构

C.律师事务所

D.资产评估机构

答案:D

6.下列关于法的特征的说法,借误的是()。

A.法具有国家意志性,是由国家制定或认可的社会规范

B.法具有规范性,是调整人们的行为或社会关系的规范

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法具有国家强制性,国家强制力是保证法得以实施的唯一手段

答案:D

7.根据《中华人民共和国公司法》,有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日期满()日未答复的,视为同意转让。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十

答案:D

8.证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。

I.证券投资顾问

II.证券分析师

III.客户经理

IV.保荐代表人

A、I、II

B、I、IV

C、II、II

D、III、IV

答案:A

2020年8月证券从业资格考试成绩已经公布,如果你报考了一门或两门其中有一门成绩不合格,可以补考没通过的那一科。只要在之后的考试中通过该科目就可以啦,下一次考试时间是2020年9月12日至13日,目前报名正在进行中,具体安排戳这里。添加 免费预约短信提醒,及时获取2020年9月证券从业资格报名后续准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间!

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