2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：

(一)投资者利益优先原则

当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。

(二)勤勉尽责原则

经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况，包括与投资者分类、风险承受能力评估相关的各类信息；深人调查分析产品或者服务信息，充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。

(三)客观性原则

经营机构应当采用科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。经营机构及其从业人员应当客观公正地对产品或服务以及投资者情况进行调查和评价，尽力做到客观、准确，并将相关调查和评价结果作为向投资者推介适当产品或服务的重要依据。

(四)有效性原则

经营机构应当建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行；同时，经营机构及其从业人员还应根据投资者的不同类别、投资知识和经验等采取与之对应的信息披露措施，确保风险揭示充分、有效。

(五)差异性原则

经营机构应当对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施，履行不同的适当性义务。

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