2020年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟试题二

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一、单项选择题

1.(　　)是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

2.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是(　　)。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(　　)情形的，不得担任财务顾问。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

4.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

5.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括(　　)。

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.财务顾问主办人不少于3人

C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

6.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按(　　)寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

7.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期问，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

9.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

10.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

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二、组合型选择题

1.可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

Ⅰ.送红股

Ⅱ.增发新股

Ⅲ.配股

Ⅳ.提高转股价格

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.投资者教育应具体重点突出的内容包括(　　)。

Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则.真正明白“股市有风险.入市须谨慎”的警示

Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险.并由客户在风险揭示书上签字确认

Ⅳ.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

V.暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣV

C.ⅠⅢV

D.ⅡⅢⅣ

3.下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是(　　)。

Ⅰ.具有证券从业资格

Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

4.下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.内核小组通常由7至15名专业人士组成

Ⅱ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员

Ⅲ.内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员

Ⅳ.内核小组人员要保持独立性和稳定性

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

5.保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的。应当出具(　　)。

Ⅰ.发行保荐书

Ⅱ.发行保荐工作报告

Ⅲ.发行保荐报告书

Ⅳ.发行保荐工作说明

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

6.在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有(　　)。

Ⅰ.证券发行保荐书

Ⅱ.尽职调查报告

Ⅲ.法律意见书

Ⅳ.工作报告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反(　　)的事项应已纠正。

Ⅰ.合法性

Ⅱ.合理性

Ⅲ.一贯性

Ⅳ.公允性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.证券公司债券的发行人可聘请(　　)担任债权代理人。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.律师事务所

Ⅲ.信托投资公司

Ⅳ.托管银行

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.受托机构应在资产支持证券发行前的第10个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单

Ⅱ.分期发行资产支持证券的.其第1期的信息披露按分期发行资产支持证券第1款的有关规定执行

Ⅲ.分期发行资产支持证券的.自第2期起，受托机构只在每期资产支持证券发行前第3个工作日披露补充发行说明书

Ⅳ.资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民银行规定的其他方式进行

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

10.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有(　　)。

1.如实填写开户申请书和委托单.并接受经纪商的审核

Ⅱ.缴存交易结算资金

Ⅲ.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交.至少应该部分成交

Ⅳ.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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参考答案解析

一、单项选择题

1.【答案】B

【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

2.【答案】B

【解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

3.【答案】B

【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

4.【答案】B

【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

5.【答案】B

【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

6.【答案】B

【解析】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

7.【答案】B

【解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

8.【答案】B

【解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

9.【答案】B

【解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案.保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

10.【答案】B

【解析】证券公司解聘合规负责人。应当有正当理由.并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

二、组合型选择题

1.【答案】C。

【解析】尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

2.【答案】B。

【解析】Ⅲ应当是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

3.【答案】B。

【解析】除题目选项中所列事项外，上市公司股东大会还应当就重大资产重组作出的决议有：(1)本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方；(2)相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属：(3)对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权；(4)其他需要明确的事项。

4.【答案】A。

5.【答案】D。

【解析】申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：(1)相关责任人签署的募集说明书；(2)保荐机构出具的发行保荐书；(3)发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺：(4)评级机构出具的债券资信评级报告；(5)公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则：(6)本期债券担保合同(如有)、抵押财产的资产评估文件(如有)；(7)其他重要文件。

6.【答案】C。

7.【答案】C。

【解析】保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所.以备公众查阅。

8.【答案】C。

【解析】提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则.继续认真履行尽职调查义务。

9.【答案】D。

【解析】首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价.并通过互联网向公众投资者进行推介。

10.【答案】B。

【解析】《证券业从业人员资格管理办法》第24条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚：对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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