2020年9月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案解析(网友版)

编辑推荐：2020年9月证券从业资格考试各科真题及答案解析

2020年9月证券从业资格考试成绩已经公布，如果你报考了一门或两门其中有一门成绩不合格，可以补考没通过的那一科。只要在之后的考试中通过该科目就可以啦，按计划下一次考试时间是2020年11月28日至29日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2020年下一次证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

1、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。

A.保本型产品与保证最低收益型产品

B.公开墓集的结构化产品与私墓结构化产品

C.攻益保证型产品与非收益保证型产品

D.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

2、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以()为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。

A.诚实守信

B.信息披露

C.守法合规

D.公开公平公正

参考答案：B

3、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()

A.英国

B.日本

C德国

D.美国

参考答案：D

4、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。

A.货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑

B.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑

C.货币供应量↑→银行存款和货款↑→投资↑→总产出↑

D.货币供应量↑→股价↑→托宾↑→投资↑→总产出↑

参考答案：C

5、国际短期资金流动包括()。

Ⅰ.贸易资金的流动

Ⅱ.国际信贷

Ⅲ.套利性资金的流动

Ⅳ.保值性资金的流动

A.II、IV

B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

参考答案：D

6、场外交易的特征包括()。

Ⅰ.挂牌标准相对较低

Ⅱ.信息披露要求较低

Ⅲ.监管较为宽松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、ll、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

参考答案：A

7、证券公司以()进行证券投资。

Ⅰ.自有资本

Ⅱ.营运资金

Ⅲ受托投资资金

Ⅳ.客户交易结算资金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

8、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有()。

Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称

Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称

Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务

Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

参考答案：A

9、基金投资的外部风险包括()。

Ⅰ.市场风险

Ⅱ.操作风险

Ⅲ.信用风险

Ⅳ.政策风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

参考答案：A

10、不属于有限售条件的股份的是()

A.董事、监事、高级管理人员持有的股份

B.因股权分置改革这哪是锁定的股份

C.内部职工股

D.境内上市外资股与境外上市外资股

参考答案：D

参考解析：境内上市外资股，即B股。境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股。境内上市外资股与境外上市外资股属于无限售条件股份，无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。

11、国际金融监管体系的组织者包括()等。

A.国际资币基金组织和国际保险监督官协会

B.国际货币基金组织、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织

C.巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织和世界银行

D.国际保险监督官协会、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织

参考答案：D

参考解析：国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分，包括巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织(IOSCO)、国际保险监督官协会(IAIS)等。

12、下列关于优先股与普通股、债券的区别的说法，错误的是()。

A.普通股股东可全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理

B.普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小

C.优先股的股息一般来自税前利润，而债券的利息来自可分配税后利润

D.优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力，而除了永续债券这种特殊的配合证券外，绝大多数债券需要到期还本付息

参考答案：C

参考解析：优先股的股息一般来自可分配税后利润，而债券的利息来自税前利润。故C选项错误。

13、区域性股权市场是为其所在()行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

A.跨市设

B.跨省级

C.市级

D.省级

参考答案：D

参考解析：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

14、根据持有证券时间的长短，将证券市场投资者进行的分类中不包括()。

A.中长线投资者

B.中线投资者

C.短线投资者

D.长线投资者

参考答案：A

参考解析：根据持有证券时间的长短，可以将证券市场投资者分为短线投资者、中线投资者和长线投资者。

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