2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司大额交易和可疑交易报告制度

更新时间：2020-10-31 07:15:01 来源：环球网校

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证券从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

摘要 2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始，复习的第一步自然是准备好复习资料，那你知道我们都需要哪些复习资料吗？今天环球网校(环球青藤旗下品牌)小编就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司大额交易和可疑交易报告制度”，一起来看下：

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司大额交易和可疑交易报告制度

1.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

2.证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

3.涉恐名单监控：证券公司应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，并覆盖证券公司的所有业务条线和业务环节

2020年11月证券从业资格考试报名时间为10月21日15时至11月6日15时，广大考生请根据您报名所在地添加免费预约短信提醒，即可一键获取2020年11月证券从业资格考试报名后续准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间!

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