2020年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点：第二类专业投资者

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《证券市场基本法律法规》考试真题答案涉及考点回顾

证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

单项选择题：个人投资者参与科创板股票交易，应当符合资产条件的是()

A.申请权限开通日证券账户及资金账户的资产不低于人民币20万元

B.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金)

C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)

D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元

参考答案：C

参考解析：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)，并且参与证券交易24个月以上；符合法律法规及上交所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。

真题考点讲解：第二类专业投资者

第二类是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

符合下列条件之一的是第二类专业投资者：

1、同时符合下列条件的法人或者其他组织：

(1)最近1年末净资产不低于2000万元；

(2)最近1年末金融资产不低于1000万元；

(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2、同时符合下列条件的自然人：

(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收人不低于50万元；

(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

以上所称金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

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